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8月21日，北京證券交易所（以下簡稱北交所）聯(lián)合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）發(fā)布實施修訂后的《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細則》及兩件配套指南，對北交所新股發(fā)行上市流程進行了優(yōu)化。
企業(yè)公開發(fā)行并在北交所上市，在通過北交所審核和中國證監(jiān)會注冊后，需經(jīng)過提交發(fā)行方案、定價（直接定價、競價、詢價）、披露發(fā)行公告、申購、配售、披露發(fā)行結(jié)果公告、披露上市公告、上市等環(huán)節(jié)。本次發(fā)行上市流程優(yōu)化，在不增加市場主體負擔(dān)的前提下，著眼于內(nèi)部流程改進和效率挖潛，將新股發(fā)行上市流程整體用時縮減了20%左右。
一是縮短申購資金凍結(jié)時長。北交所與中國結(jié)算通過協(xié)同開展技術(shù)改造、精簡信息交互流程，將投資者參與新股申購的資金凍結(jié)時間由3個交易日縮減至2個交易日。
二是縮減申購、上市環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)辦理間隔。通過優(yōu)化內(nèi)部工作機制，盡可能降低業(yè)務(wù)辦理時長，將直接定價發(fā)行從披露發(fā)行公告到申購的間隔從2個交易日調(diào)整為1個交易日，與詢價發(fā)行現(xiàn)行情況保持一致；將披露上市公告到新股上市的間隔縮短1個交易日。調(diào)整后，直接定價、競價發(fā)行上市整體流程從13個交易日縮減至10個交易日，詢價發(fā)行上市整體流程從17個交易日縮減至15個交易日。
本次發(fā)行上市流程優(yōu)化是北交所推進“三服務(wù)”行動、優(yōu)化市場服務(wù)的重點舉措，對于進一步提高市場投融資對接效率、降低投資者參與成本、促進市場交投活躍具有積極意義。
一是降低投資者“打新”資金占用成本，增強投資者參與申購的積極性。
二是減少發(fā)行上市整體用時，提升企業(yè)融資效率。
三是盤活市場交易資金，提高整體資金使用效率，促進一二級市場平衡發(fā)展。
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